重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
亚马逊加码住房投资:14亿美元助力新建1.4万套经济适用房
北京 - 2024年6月14日讯,全球电商巨头亚马逊宣布再向其“住房权益基金”注资14亿美元,用于在美国普吉特海湾地区、华盛顿特区和纳什维尔等地新建或维护1.4万套经济适用房。这笔最新投资使亚马逊在解决美国住房危机方面的总承诺达到36亿美元,并将新建或维护的经济适用房总数提升至3.5万套。
亚马逊“住房权益基金”成立于2021年,旨在通过与当地非营利组织和政府机构合作,为中低收入家庭提供可负担住房。该基金此前已在多个城市投资建设了经济适用房项目,并获得了广泛好评。
此次加码投资表明了亚马逊对解决美国住房危机的高度重视。近年来,随着房价快速上涨,美国许多地区的住房问题日益严峻,特别是中低收入家庭面临着巨大的住房压力。亚马逊的举措将为缓解住房压力、促进社会公平做出积极贡献。
以下是此次投资的一些亮点:
- 投资额巨大:14亿美元的投资将为新建或维护1.4万套经济适用房提供强有力的资金支持。
- 地域广泛:投资将覆盖美国多个城市,惠及更多中低收入家庭。
- 合作共赢:亚马逊将与当地非营利组织和政府机构合作,确保项目的顺利实施和有效管理。
亚马逊“住房权益基金”的成功实践为其他企业参与解决住房问题树立了榜样。相信在多方共同努力下,美国的住房问题一定能够得到逐步缓解。
以下是一些对本次投资的评价:
- “亚马逊的投资将为解决美国住房危机做出重要贡献。” - 美国住房和城市发展部部长
- “这对于中低收入家庭来说是一个好消息。” - 当地非营利组织负责人
- “亚马逊展现了企业公民的社会责任感。” - 经济学家
总体而言,亚马逊此次加码投资是其住房公益事业的重要里程碑,也将为美国住房问题的解决注入新的动力。
发布于:2024-07-03 20:12:24,除非注明,否则均为
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